6企业新股发行违规 收证监会罚单

5月23日，证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示，证监会对新股发行违规机构和个人采取相应的监管措施。年初证监会对承销过程进行检查，我武生物、天保重装、天赐材料等存在未按事先配售原则配售股票、干扰投资者报价等违反公平公正原则的行为，涉及4家上市公司、两家发行人和6名个人。海际大和、东吴证券、海通证券、国信证券、东北证券皆有人员出现违规行为。

根据相关条例，证监会拟对海际大和采取“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”、“责令处分有关人员”和“责令公开说明”的监管措施，并对相关违规人员采取“出具警示函”的监管措施。以上处罚，待相关程序履行完毕，证监会将采取相关监管措施。

对东吴证券、海通证券、国信证券、东北证券，以及相关违规人员，证监会采取的监管措施则以“出具警示函”和“监管谈话”为主。

此外，证监会还对上市公司慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。

邓舸表示，发行人和中介机构在新股发行中应该严格按照规定履行信披义务，加强内部管理和责任追究，确保配售的公平公正，不搞暗箱操作。证监会将强化过程监管和行为监管，对于新股发行过程中的异常行为将暂停或中止发行，并追究责任。

（记者 宋璇）

关键词：证监会,新股发行,东吴证券,国信证券,证券承销